המבנה השווייצרי
שווייץ מפקחת על ציות למניעת הלבנת הון אצל גורמי תיווך פיננסי רבים באמצעות ארגוני פיקוח עצמי מוכרים, הפועלים תחת פיקוח רשות שוק ההון הפדרלית.
חברות שפעילותן נכללת בתיווך פיננסי צריכות בדרך כלל להצטרף לאחד הארגונים הללו לפני תחילת העסקים.
מה החברות דורשת
מדיניות מתועדת למניעת הלבנת הון, פונקציית ציות מוסמכת, הערכת התאמה של ההנהלה והבעלים והוכחת מהות תפעולית שווייצרית.
חברים כפופים לביקורות תקופתיות וחייבים לדווח על שינויים מהותיים בפעילות או בבעלות.
איך לחשוב על זה
חברות אינה שקולה לרישיון בנקאי או ניירות ערך ואינה מתירה קבלת פיקדונות. היא עוסקת בתיווך פיננסי ובמשטר הציות הנלווה.
בחירת הארגון הנכון חשובה, שכן מיקוד ענפי, סגנון ביקורת ועלות שונים ביניהם.