스위스 구조
스위스는 연방 금융시장감독청의 감독 아래 운영되는 공인 자율규제기구를 통해 많은 금융 중개자의 자금세탁방지 준수를 감독합니다.
활동이 금융 중개에 해당하는 기업은 일반적으로 영업을 시작하기 전에 이러한 기구 중 하나에 가입해야 합니다.
회원 자격이 요구하는 것
문서화된 자금세탁방지 정책, 자격 있는 컴플라이언스 기능, 경영진과 소유주의 적격성 심사, 입증 가능한 스위스 내 운영 실체.
회원은 정기 감사를 받아야 하며 활동이나 소유권의 중대한 변경을 보고해야 합니다.
어떻게 생각해야 하나
회원 자격은 은행이나 증권 라이선스와 동등하지 않으며 예금 수취를 허용하지 않습니다. 금융 중개와 관련 컴플라이언스 체제를 다룹니다.
올바른 기구를 선택하는 것이 중요합니다. 분야 중점, 감사 방식, 비용이 기구마다 다르기 때문입니다.