Швейцарская структура
Швейцария контролирует соблюдение требований по борьбе с отмыванием денег многими финансовыми посредниками через признанные саморегулируемые организации, работающие под надзором федерального органа по финансовым рынкам.
Компании, чья деятельность относится к финансовому посредничеству, как правило, должны вступить в одну из таких организаций до начала работы.
Что требуется для членства
Документированные политики по борьбе с отмыванием денег, квалифицированная комплаенс-функция, оценка пригодности руководства и владельцев и подтверждённое операционное присутствие в Швейцарии.
Члены проходят периодические аудиты и должны сообщать о существенных изменениях в деятельности или собственности.
Как к этому относиться
Членство не равнозначно банковской или брокерской лицензии и не позволяет принимать депозиты. Оно касается финансового посредничества и связанного режима комплаенса.
Выбор организации важен, потому что специализация, подход к аудиту и стоимость у них различаются.